證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布了關于對中國國際金融股份有限公司(簡稱“中金公司”，03908.HK (CICC))采取出具警示函監(jiān)管措施的決定書。

決定書顯示，經(jīng)查，中金公司管理11只私募資管計劃,投資于同一資產(chǎn)的資金均超過該資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的25%。此行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2018〕31號)第十五條的規(guī)定，按照《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第七十八條的規(guī)定，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局決定對公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局表示，上述違規(guī)行為反映出中金公司內(nèi)部控制存在薄弱環(huán)節(jié)，私募資管業(yè)務風險管控不足。要求中金公司應進一步強化合規(guī)管理與風險控制，杜絕此類違規(guī)事件再次發(fā)生。

官網(wǎng)顯示，中金公司是中國首家中外合資投資銀行，成立于1995年，總部設在北京。2015年，中金在香港聯(lián)交所主板成功掛牌上市。

《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2018〕31號)第十五條規(guī)定：一個集合資產(chǎn)管理計劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的25%;同一證券期貨經(jīng)營機構管理的全部集合資產(chǎn)管理計劃投資于同一資產(chǎn)的資金，不得超過該資產(chǎn)的25%。銀行活期存款、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債、地方政府債券等中國證監(jiān)會認可的投資品種除外。單一融資主體及其關聯(lián)方的非標準化資產(chǎn)，視為同一資產(chǎn)合并計算。

全部投資者均為符合中國證監(jiān)會規(guī)定的專業(yè)投資者且單個投資者投資金額不低于1000萬元的封閉式集合資產(chǎn)管理計劃，以及完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的資產(chǎn)管理計劃等中國證監(jiān)會認可的其他集合資產(chǎn)管理計劃，不受前款規(guī)定限制。

同一證券期貨經(jīng)營機構管理的全部資產(chǎn)管理計劃及公開募集證券投資基金(以下簡稱公募基金)合計持有單一上市公司發(fā)行的股票不得超過該上市公司可流通股票的30%。完全按照有關指數(shù)的構成比例進行證券投資的資產(chǎn)管理計劃、公募基金，以及中國證監(jiān)會認定的其他投資組合可不受前述比例限制。

《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第七十八條規(guī)定：證券期貨經(jīng)營機構、托管人、銷售機構和投資顧問等服務機構違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及相關派出機構可以對其采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告、暫不受理與行政許可有關的文件等行政監(jiān)管措施;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關于對中國國際金融股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定(〔2020〕63號)

中國國際金融股份有限公司：

經(jīng)查，你公司管理11只私募資管計劃,投資于同一資產(chǎn)的資金均超過該資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的25%。

上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2018〕31號)第十五條的規(guī)定，按照《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》(證監(jiān)會令第151號)第七十八條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

上述違規(guī)行為反映出你公司內(nèi)部控制存在薄弱環(huán)節(jié)，私募資管業(yè)務風險管控不足。你公司應進一步強化合規(guī)管理與風險控制，杜絕此類違規(guī)事件再次發(fā)生。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起六十日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2020年4月21日